Anti-Money Laundering Consulting

AML-Compliance: Erkennen, handeln, sichern

Moderne Hochhäuser sinnbildlich für mehr Transparenz, Kontrolle und Sicherheit von Finanzpraktiken.

Das Anti-Money Laudering (AML) bringt strenge Vorschriften mit sich und setzt Institutionen weltweit vor erheblichen Risiken, wenn sie diese nicht sorgfältig einhalten. Regulatorische Risiken stellen hierbei eine große Bedrohung dar: Verstöße gegen gesetzliche Auflagen können zu empfindlichen Bußgeldern, Sanktionen und im schlimmsten Fall strafrechtlichen Konsequenzen führen. Auch durch behördliche Auflagen können potenziell erhebliche Einschränkungen entstehen – von der Sperrung von Bankkonten bis hin zum Entzug von Betriebslizenzen.

Eine konsequente und proaktive AML-Strategie ist daher unverzichtbar, um sich effektiv vor Finanzkriminalität und damit verbundenen Risiken zu schützen und zugleich die Integrität von Unternehmen zu wahren. Protiviti bietet Kunden im Anti-Money Laundering Consulting eine vollumfängliche und professionelle Unterstützung, um Geldwäsche zu verhindern, erkennen und zu bekämpfen.

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Dazu gehören die folgenden Bereiche:

Design and Implementation of AML/CFT Risk and Sanction Risk Assessment

Wir unterstützen bei der Entwicklung und Umsetzung von Geldwäsche- und Sanktionsrisikobewertungen, die auf Ihre übergreifenden AML-Compliance-Programme abgestimmt sind. Dabei beachten wir interne wie externe Faktoren, wie geografische Risiken, Terrorist Financing und Geschäftspartner.

Programme Development and Remediation

Unserer Expert*innen im Bereich des AML-Consultings bei der Optimierung Ihrer Geldwäsche-Bekämpfungs-Programme, einschließlich der Formulierung einer Risikostrategie und der Bestimmung der eigenen Risikobereitschaft. Zudem entwickeln wir geeignete Richtlinien, Verfahren und konzipieren Managementberichte.

AML/CFT and Sanction System Selection, Implementation and Utilisation

Protiviti unterstützt Sie bei der Auswahl geeigneter Compliance-Tools – darunter zählt die Bewertung von Anforderungen, der Datenabgleich und die Validierung. Wir optimieren bestehende Systeme, implementieren neue Lösungen und übernehmen das Projektmanagement.

Money Laundering Reviews and Investigations

Wir entwickeln präzise Szenarien und konzipieren AML-Strategien unter Einhaltung gesetzlich vorgeschriebener Prüfungen, um relevante Transaktionen zu identifizieren. Dabei definieren wir risikobasierte Schwellenwerte und generieren Alerts, die unsere Expert*innen gezielt auf verdächtige Aktivitäten prüfen.

Independent Testing of AML Programmes

Mit unserer Anti-Money Laundering Beratung unterstützen wir Ihre Innenrevision bei der Entwicklung umfassender Prüfungsprogramme und Sanktionsmaßnahmen, Risikobewertungen und Schulungen. Zudem führen wir eigenständige Prüfungen durch und agieren in enger Abstimmung mit der internen Revision.

Focused Training

Im AML Compliance ist die kontinuierliche Schulung von Mitarbeitenden notwendig. Wir unterstützen Unternehmen bei der Entwicklung, Umsetzung und Durchführung von Schulungsprogrammen, die auf die primären Geschäftsaktivitäten, das Kundenprofil, den aktuellen Wissensstand und die internen Prozesse des Unternehmens zugeschnitten sind.

AML and Sanctions Model Validation and Optimisation Analytics

Unsere Expert*innen in Data & Analytics bieten eine unabhängige Modellvalidierung und fortschrittliche Datenvalidierung. Dabei liegt der Fokus beim Anti-Money-Laundering auf die Optimierung von Szenarien, Transaktionsüberwachung und die entsprechenden Dokumentationsanforderungen.

Nachhaltige AML-Strategien: Ihr Schutzschild gegen Geldwäsche

Unser Ansatz für Anti-Money Laundering Beratung

Die Erwartungen an Unternehmen hinsichtlich der Prävention von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und Finanzkriminalität werden zunehmend komplexer. In stark regulierten Branchen, wie dem Finanzwesen, der Immobilienwirtschaft oder dem Glücksspielsektor, stehen Institutionen global in der Pflicht, Prozesse zu implementieren, die illegale Geldflüsse aufzudecken und zu verhindern. Um Verstößen gegen die Vorschriften zuvorzukommen, sind strategische AML-Solutions unerlässlich. Hier setzt das Anti-Money Laundering Consulting von Protiviti an.

Unsere Expert*innen im Bereich der Geldwäscheprävention bieten umfangreiche und branchenübergreifende Beratungsleistungen. Wir garantieren unseren Kunden:

Exzellente Expertise: Wir verfügen über tiefgreifende Fachkenntnisse der nationalen und internationalen Vorschriften zur Geldwäschebekämpfung.

Maßgeschneiderte Lösungen: Wir entwickeln individuelle Strategien, die optimal auf Ihre spezifischen Anforderungen, Bedürfnisse und das Risikoprofil Ihres Unternehmens abgestimmt sind.

Langfristige Begleitung: Anti-Money-Laundering-Compliance ist ein fortlaufender Prozess. Wir unterstützen Sie langfristig und stehen Ihnen jederzeit in allen Belangen zur Seite.

Nachhaltige AML-Strategien: Ihr Schutzschild gegen Geldwäsche

Geldwäsche-Bekämpfung: Was die EU fordert – Was jetzt zu tun ist

Die EU verschärft die Regeln im Kampf gegen Geldwäsche: Mit der Verordnung 2024/1624 und neuen BaFin-Vorgaben stehen Unternehmen vor umfangreichen Herausforderungen. Die Fristen sind straff – erste Maßnahmen gelten ab Februar 2025, weitere bis spätestens 2027. Gefragt sind IT-Anpassungen, Datenaktualisierungen und neue Prozesse für Risikoanalysen. Der Aufwand ist enorm, doch mit professioneller Unterstützung gelingt die Umsetzung. Protiviti bietet maßgeschneiderte Lösungen, von Datenerhebung bis Schulungen, damit Sie sich auf Ihr Tagesgeschäft konzentrieren können – rechtzeitig compliant für EU- und BaFin-Vorgaben.

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